Por que investir em Compliance para gestão de riscos e fraudes empresariais?
Por Eduardo Vaz
Muito se é falado dos cuidados que devem ser tomados para evitar golpes realizados por meio de cyberataques, mas e os riscos que empresas podem sofrer com fraudes empresariais internas sem um compliance adequado para assegurar a segurança de seus processos?
As principais esferas envolvendo fraudes e lavagem de dinheiro que preocupam empresários pertencem a três grupos, sendo eles a apropriação indébita de ativos, corrupção e fraude nas demonstrações financeiras.
De acordo com estudo realizado pela Association of Certified Fraud Examiners (ACFE) em mais de 125 países sobre fraudes corporativas, 21% deles tiveram perdas de mais de 1 milhão de dólares. A pesquisa apontou os mais variados tipos de fraudes, mas 86% dos casos ocorreram com apropriações indébitas – nesse cenário, colaboradores agem de má-fé com os ativos e recursos da organização.
Esses riscos podem ocorrer de várias maneiras, entre elas por meio de abuso de poder, uso de documentação falsa, clonagem ou mau uso de cartões corporativos, despesas não autorizadas, subfaturamento de notas fiscais, roubo de dados da empresa ou de outros colaboradores, ou qualquer outra ação que burle as normas e políticas da empresa.
Estudo da Report to the Nations, aponta que mais de 40% desses esquemas são descobertos através de dicas ou denúncias, e 50% desses casos são reportados por equipes internas de Compliance.
A ACFE também indica que estratégias voltadas para códigos de conduta, auditorias internas, linhas diretas para denúncia e políticas antifraudes bem estruturadas podem reduzir para até 51% o risco de eventuais fraudes.
O excelente funcionamento interno é importante para manter a estabilidade organizacional, bem como a credibilidade e confiança do mercado. Essas ações fraudulentas, se não monitoradas adequadamente, podem ser descobertas tardiamente – gerando maiores riscos para empresas e até prejudicando sua recuperação financeira.
Investir em uma Compliance pode otimizar os seus processos através de avaliação do ambiente e de controle, aprimorando as políticas e gestão, proporcionado segurança e controle dos negócios. A HLB Brasil possui entendimento completo para proporcionar esses aspectos para empresas, além de avaliação de políticas e procedimentos relacionados aos fluxos operacionais, estendemos nossas expertises para compliance regulatório, priorizando a necessidade de nossos clientes.
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